4月14日，河南证监局官网发布关于对金信期货有限公司河南分公司（以下简称金信期货河南分公司）实施责令改正监督管理措施的决定、关于对卢俊俊实施监管谈话监督管理措施的决定。
决定显示，经查，金信期货河南分公司存在未签订居间合同的人员实质开展居间业务以及安排挂名居间的情形，未有效执行公司关于居间业务的制度要求，反映出金信期货河南分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，河南证监局决定对金信期货河南分公司实施责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。金信期货河南分公司应按照法律法规、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，证券配资网并在收到本决定书之日起1个月内向河南证监局提交书面整改报告。
决定显示，经查，卢俊俊作为金信期货河南分公司负责人，对上述违规行为负有直接责任和管理责任，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号、证监会令第227号）第四条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项的规定，河南证监局决定对卢俊俊采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请卢俊俊按河南证监局指定日期，携带有效的身份证件到河南证监局（河南省郑州市商务外环路6号国龙大厦21层）接受监管谈话。
金信期货官网信息显示，该公司于1995年经中国证券监督管理委员会批准成立，在上海市市场监督管理局依法登记注册，办公地址为上海市普陀区云岭东路89号16层。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等。公司拥有中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所及上海国际能源交易中心的会员及交易席位。
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